证券投资基金

君合是中国最早一批提供证券投资基金法律服务的律师事务所之一,君合团队长期持续地在这一细分领域为私募和公募基金管理人提供全方位的法律服务,业务范围涵盖机构设立和变更、基金设立和运营、合规、争议解决等各个领域。在长期服务的过程中,凭借对市场和监管政策发展的深刻理解和洞察,君合团队逐渐形成了独特的业务特色,特别是在跨境资产管理业务方面,君合团队是众多领先的资产管理机构长期依赖和信任的法律服务合作伙伴。

 

君合的代表性客户包括国内知名的基金管理公司、内外资私募基金管理人,也包括托管和基金行政服务机构及其他第三方服务商。君合与中国证监会、中国银保监会、各地政府金融办、中国证券投资基金协会(“中基协”)、交易所等监管机构或组织保持紧密的工作关系,并深度参与证券投资基金市场相关的立法和政策的研究,起草和建议等工作。


此外,在证券投资基金与金融监管领域,君合已组建了一支覆盖民事、刑事、行政、监管领域全流程的证券合规法律服务团队。该团队密切关注立法、司法、监管实践的最新动向,运用专业知识和执业经验,帮助各类客户识别和管理合规风险,以更好地规范经营和持续发展。


主要法律服务内容


具体而言,君合的服务包括以下各个领域:


  • 为基金管理公司提供合规咨询和合规培训,起草合规建议和意见,审阅其日常业务协议和合同,开展合规管理有效性评估。

  • 为私募基金管理人提供机构设立的服务,就其业务发展提供法律意见和建议、协助办理政府审批和注册登记。

  • 协助各类私募基金管理人完成登记备案,服务的对象包括外商独资和合资私募证券投资基金管理人、QDLP基金管理人、QFLP基金管理人、QDIE基金管理人以及其他类型基金管理人。

  • 就包括产品销售、运营、交易等方面的日常经营提供法律咨询服务,审阅相关文件、参与文件起草和谈判、办理基金备案。 

  • 全方面服务外资机构参与中国金融市场开放,协助其申请资格和额度及产品募集运作、参与股票市场和债券市场互联互通、基金互认、境外机构进入银行间债券市场、境外机构从事境内特定品种期货交易等。

最近经典项目

为多家外资私募获得私募证券投资基金管理人的登记,并提供相关法律服务


君合为瑞银(UBS)、富敦(Fullerton)、英仕曼(Man)和元胜(Winton)在国内设立的外商独资企业申请获得私募证券投资基金管理人的登记出具法律意见书,并为多家已经完成基金管理人登记的外资私募机构提供私募基金合同、托管协议、基金外包服务协议、代销协议和经纪协议等的拟定、审阅和商业谈判等法律服务。


为多家全球知名资产管理机构取得合格境内有限合伙人(QDLP)资格和额度提供相关法律服务


君合为多家全球知名资产管理机构取得QDLP资格和额度提供政府审批与沟通、公司注册登记和QDLP相关业务的法律咨询,并为多家取得QDLP资格的机构获得私募基金管理人的登记出具法律意见书,对其发行投资于境外市场的私募基金提供投资结构设计、法律文本拟定、审阅和商业谈判以及等法律服务。


同时,君合也为上海市金融服务办公室就QDLP业务规则的起草和修订提供法律意见,并受上海市金融服务办公室的邀请成为审批QDLP资格申请的专家委员成员。


为国内外多家知名金融机构提供合规建议和日常法律服务


君合为国内的多家公募基金公司开展合规管理有效性评估,为其提供合规咨询,起草合规建议和意见,审阅其日常业务协议和合同等常年法律服务。同时君合也向多家国内知名证券公司和商业银行提供私募基金托管、外包、反洗钱、数据出境和信息使用的合法性等方面的法律咨询和培训支持服务。


另外,君合就多家境外金融机构参与中国二级市场交易有关的监管与合规法律问题,包括但不限于证券市场交易规则和信息披露、程序化交易和外部系统接入问题、做市商制度等提供法律建议,并就多家境外基金、境外金融机构在境内推广活动有关的合规问题提供法律意见。


为中国金融监管机构就投资基金领域提供立法和政策等法律咨询


君合曾受中国证监会邀请就股票通项目的跨境监管协作机制提供建议,并就《私募基金管理暂行条例》和外资和合资私募证券投资基金管理人登记相关政策向中基协提供立法和政策咨询意见和建议。


另外,君合深入参与中国债券市场和衍生品市场法律与政策的制定过程,包括为证券、期货和银行间债券市场交易的法律法规和司法解释草案提供意见和建议、为外资进入中国期货市场的政策制定提供意见与建议等。


为多家机构和个人应对金融监管部门调查和处罚提供法律服务


君合曾代表多家机构和个人应对监管部门就有关内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵等行为开展的行政与刑事调查和处罚程序,包括但不限于机构内部合规调查和梳理、准备申辩意见和出席监管部门举办的听证会和法院庭审等。