君合助力中国某大型企业成功完成世界银行大规模合规整改

此次委托君合提供世行合规顾问服务的为中国某特大型建筑企业，该企业及其子公司被世行施以若干月取消投标资格和后续附条件恢复投标资格的制裁。

接受该企业的委托后，君合首先根据《和解协议》以及世行《诚信合规指南》的要求，结合该企业的实际情况，帮助该企业建立了符合世行标准的中英文合规制度，并帮助该企业实施了合规风险评估和合规审查等各项专项合规工作，为其高管、合规专员以及全体员工进行多场专项合规培训，协助该企业及其子公司实施符合国际标准的合规制度并取得了良好效果。

同时，君合协助该企业与世行委派的合规监管人积极合作。在合规监管人的历次合规实地考察中，协助该企业尽最大可能的向合规监管人展示了该企业在合规方面开展的全面、细致、有效的合规整改工作，充分展示该企业合规整改的巨大成绩，并对该企业实施某些合规制度所遭遇的困难提供了合理有据的说明解释。

在合规制度的实施过程中，君合又协助该企业注重把握合规工作落实的原则性与灵活性的统一，针对纷繁复杂的合规制度落实环境，提出有针对性的和成本可控的应对建议，以尽可能少的工作负担满足最大程度的合规管理要求。

君合还协助该企业进行了世行委派的独立调查人团队（“调查人”）根据《和解协议》对若干世行项目的合规调查。在该过程中，君合协助整理并审阅了数万份项目文件，并全程参与了近20场对公司员工的调查访谈，在中国法律法规框架内有理、有利、有节地满足了调查人的各项调查工作指示。

尽管全球疫情的爆发导致各项合规整改工作受到了一定程度的影响，但在君合的协助下，该企业努力克服了疫情带来的困难，通过线上考察最大程度上展现了该企业各项合规整改工作的成绩，保证各项解禁工作按照《和解协议》原定计划推进、有效避免了解禁迟延。

通过为期近三年的不懈努力和世行史上规模空前的整改工作，该企业建立和实施有效的合规管理制度取得了丰硕成果，不仅得到世行的充分肯定和高度评价，还在业界树立了全方位合规管理的典范，大幅度的提升企业国际信誉和品牌形象。

本项目是君合协助中国企业进行全方位合规整改、妥善应对调查并最终获得解禁的又一经典成功案例，再次展示了君合对多边开发银行合规规则的深入把握，以及运用国际规则、适应中国国情、无缝衔接落地实施国际标准合规制度的丰富经验，体现了君合在处理多边开发银行合规业务的业界领先法律服务水准，以及在多边开发银行合规领域的卓越市场地位。

本项目的合作律所为Hughes Hubbard & Reed LLP，Kobre & Kim LLP。